Opérations des initiés

EDGAR

Smith Micro Software, Inc.

Opérations déclarées par les administrateurs, dirigeants et détenteurs de plus de 10 % sur les formulaires 3, 4 et 5 de la SEC, lues dans le XML de chaque dépôt. Les codes et leur libellé sont ceux de la SEC.

Le formulaire 4 doit être déposé dans les deux jours ouvrables suivant l’opération ; les plus récentes peuvent donc ne pas encore être déposées.

Période : opérations datées du 15 nov. 2025 ou après.

Achats sur le marché (code P)
0 opérations, — actions
Ventes sur le marché (code S)
2 opérations, 75 294 actions
Somme actions × prix par action : 44 600,3877

Les totaux additionnent les opérations déposées listées ; ils comptent ce qui a été déclaré et ne mesurent aucune direction.

Affichage de 1 à 14 sur 14

Opérations des initiés, les plus récentes d’abord, telles que déposées sur les formulaires 3, 4 et 5 de la SEC
DateDéclarantCodeAcquis ou cédéActionsPrix par action, tel que déposéValeur (calculée)Actions détenues aprèsDirecte ou indirecteCase de la règle 10b5-1NotesSource
15 sept. 2026 Déposé le 15 sept. 2026SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)4562,90
1 322,4

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 1322.40.

57 285Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-030473 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
15 sept. 2026 Déposé le 15 sept. 2026Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)1002,90
290

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 290.00.

36 279Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-030475 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
19 août 2026 Déposé le 20 août 2026Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)3002,87
861

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 861.00.

36 379Directe (D) Non
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-028655 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
19 août 2026 Déposé le 20 août 2026SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)9632,87
2 763,81

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 2763.81.

57 741Directe (D) Non
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-028653 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
19 août 2026 Déposé le 20 août 2026Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)22,86
5,72

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 5.72.

6 193Directe (D) Non
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.86 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-028657 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
14 mai 2026 Déposé le 18 mai 2026SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)1 6180,8685
1 405,233

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 1405.2330.

293 520Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-017648 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
14 mai 2026 Déposé le 18 mai 2026Huffmyer Timothy C. Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)5880,8685
510,678

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 510.6780.

183 391Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-017646 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
14 mai 2026 Déposé le 18 mai 2026Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)1 8500,8685
1 606,725

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 1606.7250.

30 974Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-26-017644 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
17 déc. 2025 Déposé le 17 déc. 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)1 0000,6225
622,5

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 622.5000.

367 397Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-038185 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
17 déc. 2025 Déposé le 17 déc. 2025Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Cédé (D)2540,6225
158,115

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 158.1150.

225 906Directe (D) Non
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-038187 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
11 déc. 2025 Déposé le 11 déc. 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock
Cédé (D)36 5970,5813
21 273,8361

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 21273.8361.

5 517 674Indirecte (I) Smith Living TrustNon
F3
  • F3 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.5800 to $0.5935, inclusive, with a weighted average price of $0.5813. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-037572 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
10 déc. 2025 Déposé le 11 déc. 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock
Cédé (D)38 6970,60280
23 326,5516

Calculé : actions × prix par action. Valeur exacte 23326.55160.

5 554 271Indirecte (I) Smith Living TrustNon
F2
  • F2 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.6000 to $0.6324, inclusive, with a weighted average price of $0.6028. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-037572 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
9 déc. 2025 Déposé le 11 déc. 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock
Acquis (A)119 0490—368 397Directe (D) Non
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-037572 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne
9 déc. 2025 Déposé le 11 déc. 2025Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock
Acquis (A)75 3980—226 160Directe (D) Non
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
Ouvrir le dépôt 0001437749-25-037575 Lu dans le XML du dépôt Contester cette ligne

Détenteurs institutionnels (formulaire 13F)

Trimestre clos le 2026-09-30 : 6 203 dépôts lus, le dernier déposé le 13 nov. 2026. Trimestre précédent clos le 2026-06-30 : 9 141 dépôts lus.

Affichage de 1 à 10 sur 10

Détenteurs institutionnels, plus grande position d’abord, tels que déposés
GestionnaireActions ou principalValeur telle que déposéeÉcart avec le trimestre précédentSource
Pacific Ridge Capital Partners, LLC 103 788 SH276 076 dollarsInférieur de 357 Trimestre précédent : 104 145Ouvrir le dépôt 0001591546-26-000011 Déposé le 12 nov. 2026 Contester cette ligne
GEODE CAPITAL MANAGEMENT, LLC Déclaré en partie sous un autre gestionnaire35 465 SH94 348 dollarsInférieur de 5 321 Trimestre précédent : 40 786Ouvrir le dépôt 0001214717-26-000012 Déposé le 6 nov. 2026 Contester cette ligne
UBS Group AG Déclaré en partie sous un autre gestionnaire24 405 SH64 918 dollarsInférieur de 3 633 Trimestre précédent : 28 038Ouvrir le dépôt 0001610520-26-000121 Déposé le 10 nov. 2026 Contester cette ligne
RENAISSANCE TECHNOLOGIES LLC Déclaré en partie sous un autre gestionnaire23 025 SH61 247 dollarsInférieur de 600 Trimestre précédent : 23 625Ouvrir le dépôt 0001037389-26-000062 Déposé le 12 nov. 2026 Contester cette ligne
DIMENSIONAL FUND ADVISORS LP 11 492 SH30 569 dollarsAbsent des dépôts lus du trimestre précédent Ouvrir le dépôt 0000354204-26-001096 Déposé le 4 nov. 2026 Contester cette ligne
OSAIC HOLDINGS, INC. Déclaré en partie sous un autre gestionnaire8 SH21 dollarsInchangé Trimestre précédent : 8Ouvrir le dépôt 0001677044-26-000011 Déposé le 12 nov. 2026 Contester cette ligne
New England Capital Financial Advisors LLC 6 SH16 dollarsInchangé Trimestre précédent : 6Ouvrir le dépôt 0001964652-26-000005 Déposé le 3 nov. 2026 Contester cette ligne
JPMORGAN CHASE CO Déclaré en partie sous un autre gestionnaire2 SH5 dollarsInférieur de 1 Trimestre précédent : 3Ouvrir le dépôt 0000019617-26-000404 Déposé le 12 nov. 2026 Contester cette ligne
BARCLAYS PLC Déclaré en partie sous un autre gestionnaire1 SH3 dollarsAbsent des dépôts lus du trimestre précédent Ouvrir le dépôt 0000312069-26-000241 Déposé le 6 nov. 2026 Contester cette ligne
GROUP ONE TRADING LLC 1 SH3 dollarsInférieur de 53 Trimestre précédent : 54Ouvrir le dépôt 0000932540-26-000017 Déposé le 10 nov. 2026 Contester cette ligne
Gestionnaires du trimestre précédent sans dépôt lu pour le dernier

Ils n’ont peut-être simplement pas encore déposé : l’absence des dépôts lus du dernier trimestre ne signifie pas une position vendue.

  • VANGUARD CAPITAL MANAGEMENT LLC 133 421 SH
  • HRT FINANCIAL LP 29 340 SH
  • CITADEL ADVISORS LLC 24 733 SH
  • VANGUARD FIDUCIARY TRUST CO 17 370 SH
  • Virtu Financial LLC 15 701 SH
  • BlackRock, Inc. 9 063 SH
  • MORGAN STANLEY 6 126 SH
  • WELLS FARGO COMPANY/MN 2 148 SH
  • Tower Research Capital LLC (TRC) 1 328 SH
  • Vanguard Global Advisers, LLC 505 SH
  • GROUP ONE TRADING LLC 200 SH
  • Le formulaire 13F ne couvre que les positions longues sur des titres de la section 13(f) : ni positions courtes ni titres hors de cette liste.
  • Un gestionnaire n’ayant pas encore déposé pour le dernier trimestre est absent, pas à zéro ; les dépôts sont dus jusqu’à 45 jours après la fin du trimestre.
  • Un écart est la différence entre deux instantanés de fin de trimestre, pas une opération.
  • Une position déclarée sous un autre gestionnaire peut aussi figurer dans le dépôt de ce dernier ; les lignes ne s’additionnent pas.
  • Les positions que la liste des titres ne peut rattacher à cette société, ou rattache de façon ambiguë, ne sont pas affichées.

Détenteurs de 5 % (annexes 13D et 13G)

Les annexes déposées au format structuré de la SEC (depuis fin 2024) sont lues ici. Les précédentes sont en texte libre et ne sont pas lues.

Détenteurs de 5 %, événement le plus récent d’abord, tels que déposés
DétenteurPourcentage de la catégorieActions détenuesDate de l’événementFormulaireSource
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share56.55 748 317,0007/12/2026 Déposé le 14 juil. 2026SCHEDULE 13D/AModification 5Ouvrir le dépôt 0001437749-26-023580 Contester cette ligne
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share40.22 635 201,0006/04/2026 Déposé le 8 juin 2026SCHEDULE 13D/AModification 4Ouvrir le dépôt 0001437749-26-019891 Contester cette ligne
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share37.311 695 827,0005/26/2026 Déposé le 28 mai 2026SCHEDULE 13D/AModification 3Ouvrir le dépôt 0001437749-26-018746 Contester cette ligne
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share30.08 417 423,0011/07/2025 Déposé le 17 nov. 2025SCHEDULE 13DOuvrir le dépôt 0001437749-25-035480 Contester cette ligne

Le pourcentage porte sur la catégorie que nomme le dépôt, tel que l’a déclaré le détenteur. Les membres d’un groupe déclarent chacun les actions du groupe ; les lignes ne s’additionnent donc pas.

Ce qui a été lu

1 860 272 dépôts lus, datés du 14 juin 2004 au 13 nov. 2026 : formulaires 3, 3/A, 4, 4/A, 5, 5/A.

Certaines années peuvent être incomplètes tant que l’archive est en cours de lecture. Une année avec peu de dépôts ici n’affirme pas qu’il y en a eu peu.

Dépôts lus, par année de dépôt
Année de dépôtDépôts lus
20151
2016204 322
2017202 494
2018202 048
2019193 638
2020144 184
2021224 474
202240 015
2023199 811
202484 357
2025235 518
2026123 639

Les dépôts antérieurs à l’obligation du XML par la SEC sont listés, non extraits.

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