Fundies.
简体中文

内部人交易

EDGAR

Smith Micro Software, Inc.

董事、高级管理人员和10%以上股东在SEC表格3、4、5中报告的交易，读取自每份申报文件的XML。代码及其措辞均为SEC原文。

表格4须在交易后两个工作日内提交，因此最近的交易可能尚未申报。

范围：日期在2025年11月15日或之后的交易。

公开市场买入（代码P）
0笔交易，—股
公开市场卖出（代码S）
2笔交易，75,294股
股数 × 每股价格之和：44,600.3877

合计为所列已申报交易之和；它们统计的是已报告的内容，并不表示方向。

显示第1–38项，共38项

内部人交易，最新在前，按SEC表格3、4、5所申报
日期报告人代码取得或处置股数每股价格（按申报）价值（推算）交易后持股直接或间接规则10b5-1勾选框脚注来源
2026年9月15日 申报日期：2026年9月15日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）4562.90
1,322.4

推算：股数 × 每股价格。精确值 1322.40。

57,285直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-030473 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年9月15日 申报日期：2026年9月15日Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1002.90
290

推算：股数 × 每股价格。精确值 290.00。

36,279直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-030475 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年8月19日 申报日期：2026年8月20日Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）3002.87
861

推算：股数 × 每股价格。精确值 861.00。

36,379直接（D） 否
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
打开申报文件 0001437749-26-028655 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年8月19日 申报日期：2026年8月20日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）9632.87
2,763.81

推算：股数 × 每股价格。精确值 2763.81。

57,741直接（D） 否
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
打开申报文件 0001437749-26-028653 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年8月19日 申报日期：2026年8月20日Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）22.86
5.72

推算：股数 × 每股价格。精确值 5.72。

6,193直接（D） 否
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.86 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
打开申报文件 0001437749-26-028657 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年5月14日 申报日期：2026年5月18日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1,6180.8685
1,405.233

推算：股数 × 每股价格。精确值 1405.2330。

293,520直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-017648 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年5月14日 申报日期：2026年5月18日Huffmyer Timothy C. Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）5880.8685
510.678

推算：股数 × 每股价格。精确值 510.6780。

183,391直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-017646 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年5月14日 申报日期：2026年5月18日Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1,8500.8685
1,606.725

推算：股数 × 每股价格。精确值 1606.7250。

30,974直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.8685 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-017644 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年4月27日 申报日期：2026年4月28日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1,6180.70
1,132.6

推算：股数 × 每股价格。精确值 1132.60。

295,138直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.70 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-013703 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年4月27日 申报日期：2026年4月28日Huffmyer Timothy C. Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）5880.70
411.6

推算：股数 × 每股价格。精确值 411.60。

183,979直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.70 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-013698 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年4月27日 申报日期：2026年4月28日Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）6,7610.72
4,867.92

推算：股数 × 每股价格。精确值 4867.92。

32,824直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.72 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-013701 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月31日 申报日期：2026年4月6日Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）20,0000—39,585直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Smith Micro Software, Inc. Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan
打开申报文件 0001437749-26-011457 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月13日 申报日期：2026年3月16日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1,7880.846
1,512.648

推算：股数 × 每股价格。精确值 1512.648。

184,567直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.846 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-008421 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月13日 申报日期：2026年3月16日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）4,9430.846
4,181.778

推算：股数 × 每股价格。精确值 4181.778。

296,756直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.846 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-008423 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月10日 申报日期：2026年3月10日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Common stock purchase warrant — 标的 Common stock (8,818,254) — 行权价 0.68		取得（A）8,818,254——8,818,254间接（I） Smith Living Trust否
F1
  • F1 Pursuant to a Securities Purchase Agreement, dated March 4, 2026, between Smith Micro Software, Inc. and the Buyer parties thereto, Smith Living Trust agreed to purchase a secured convertible note together with a warrant for an aggregate purchase price of $4,585,491.93. The purchase was completed and the securities were issued on March 10, 2026.
打开申报文件 0001437749-26-007572 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月10日 申报日期：2026年3月10日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Secured convertible note — 标的 Common stock (6,743,371) — 行权价 0.68		取得（A）————间接（I） Smith Living Trust否
F2, F1, F3
  • F2 Original principal amount of the secured convertible note (in dollars).
  • F1 Pursuant to a Securities Purchase Agreement, dated March 4, 2026, between Smith Micro Software, Inc. and the Buyer parties thereto, Smith Living Trust agreed to purchase a secured convertible note together with a warrant for an aggregate purchase price of $4,585,491.93. The purchase was completed and the securities were issued on March 10, 2026.
  • F3 Assumes conversion of the full original principal amount of the secured convertible note into shares of common stock.
打开申报文件 0001437749-26-007572 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日SZABO GREGORY J Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）12,5000—73,493直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007586 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日Elfman Steven Lawrence Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）12,5000—69,087直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007578 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日gulko samuel Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）12,5000—70,274直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007581 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日Sharma Chetan Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Stock option (right to buy) — 标的 Common stock (12,500) — 行权价 0.6862		取得（A）12,5000—12,500直接（D） 否— 打开申报文件 0001437749-26-007588 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日CAMPBELL THOMAS G Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）12,5000—49,706直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007576 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日Keddy Asha Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）12,5000—54,629直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007584 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月9日 申报日期：2026年3月10日Arno Andrew Director
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common Stock		取得（A）12,5000—88,007直接（D） 否
F1
  • F1 Unrestricted stock award granted pursuant to the Company's Amended and Restated Omnibus Equity Incentive Plan.
打开申报文件 0001437749-26-007574 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月6日 申报日期：2026年3月10日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Common stock purchase warrant — 标的 Common stock (174,944) — 行权价 0.68		取得（A）174,944——174,944直接（D） 否
F1
  • F1 Pursuant to a Securities Purchase Agreement, dated March 4, 2026, between Smith Micro Software, Inc. and the Buyer parties thereto, the Reporting Person agreed to purchase a secured convertible note together with a warrant for an aggregate purchase price of $90,970.45. The purchase was completed and the securities were issued on March 6, 2026.
打开申报文件 0001437749-26-007570 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月6日 申报日期：2026年3月10日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Secured convertible note — 标的 Common stock (133,781) — 行权价 0.68		取得（A）————直接（D） 否
F3, F1, F2
  • F3 Original principal amount of the secured convertible note (in dollars).
  • F1 Pursuant to a Securities Purchase Agreement, dated March 4, 2026, between Smith Micro Software, Inc. and the Buyer parties thereto, the Reporting Person agreed to purchase a secured convertible note together with a warrant for an aggregate purchase price of $90,970.45. The purchase was completed and the securities were issued on March 6, 2026.
  • F2 Assumes conversion of the full original principal amount of the secured convertible note into shares of common stock.
打开申报文件 0001437749-26-007570 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月4日 申报日期：2026年3月6日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
D

Disposition to the issuer of issuer equity securities pursuant to Rule 16b-3(e)

Common stock		处置（D）12,6260—301,669直接（D） 否
F2
  • F2 Shares of restricted stock forfeited in accordance with the terms of grant.
打开申报文件 0001437749-26-007198 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年3月4日 申报日期：2026年3月6日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
D

Disposition to the issuer of issuer equity securities pursuant to Rule 16b-3(e)

Common stock		处置（D）5,2610—186,355直接（D） 否
F1
  • F1 Shares of restricted stock forfeited in accordance with the terms of grant.
打开申报文件 0001437749-26-007202 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年2月27日 申报日期：2026年3月6日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）43,3660.523
22,680.418

推算：股数 × 每股价格。精确值 22680.418。

314,325直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.523 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-007198 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年2月27日 申报日期：2026年3月3日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）27,0100.512
13,829.12

推算：股数 × 每股价格。精确值 13829.120。

191,616直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.512 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-26-006695 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年2月21日 申报日期：2026年2月24日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
D

Disposition to the issuer of issuer equity securities pursuant to Rule 16b-3(e)

Common stock		处置（D）9,7060—357,691直接（D） 否
F1
  • F1 Shares of restricted stock forfeited in accordance with the terms of grant.
打开申报文件 0001437749-26-005370 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年2月21日 申报日期：2026年2月24日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
D

Disposition to the issuer of issuer equity securities pursuant to Rule 16b-3(e)

Common stock		处置（D）7,2800—218,626直接（D） 否
F1
  • F1 Shares of restricted stock forfeited in accordance with the terms of grant.
打开申报文件 0001437749-26-005374 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2026年2月3日 申报日期：2026年2月5日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

衍生证券: Common stock purchase warrant — 标的 Common stock (1,480,165) — 行权价 0.68		取得（A）1,480,165——1,480,165间接（I） Smith Living Trust否
F1
  • F1 The common stock purchase warrant was purchased from the issuer by Smith Living Trust (for which William W. Smith, Jr. serves as co-trustee) together with a promissory note in exchange for aggregate consideration of approximately $1,000,000.
打开申报文件 0001437749-26-003232 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月17日 申报日期：2025年12月17日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）1,0000.6225
622.5

推算：股数 × 每股价格。精确值 622.5000。

367,397直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-25-038185 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月17日 申报日期：2025年12月17日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock		处置（D）2540.6225
158.115

推算：股数 × 每股价格。精确值 158.1150。

225,906直接（D） 否
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
打开申报文件 0001437749-25-038187 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月11日 申报日期：2025年12月11日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock		处置（D）36,5970.5813
21,273.8361

推算：股数 × 每股价格。精确值 21273.8361。

5,517,674间接（I） Smith Living Trust否
F3
  • F3 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.5800 to $0.5935, inclusive, with a weighted average price of $0.5813. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
打开申报文件 0001437749-25-037572 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月10日 申报日期：2025年12月11日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock		处置（D）38,6970.60280
23,326.5516

推算：股数 × 每股价格。精确值 23326.55160。

5,554,271间接（I） Smith Living Trust否
F2
  • F2 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.6000 to $0.6324, inclusive, with a weighted average price of $0.6028. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
打开申报文件 0001437749-25-037572 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月9日 申报日期：2025年12月11日SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）119,0490—368,397直接（D） 否
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
打开申报文件 0001437749-25-037572 读取自申报文件的XML 对此行提出异议
2025年12月9日 申报日期：2025年12月11日Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock		取得（A）75,3980—226,160直接（D） 否
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
打开申报文件 0001437749-25-037575 读取自申报文件的XML 对此行提出异议

机构持有人（表格13F）

截至2026-09-30的季度：已读取7,211份申报，最新一份提交于2026年11月13日。 截至2026-06-30的上一季度：已读取9,150份申报。

显示第1–15项，共15项

机构持有人，持仓最大者在前，按申报
管理人股数或本金申报价值与上一季度相比的差异来源
VANGUARD CAPITAL MANAGEMENT LLC 132,032 SH351,205 美元减少1,389 上一季度：133,421打开申报文件 0002100119-26-001711 申报日期：2026年11月13日 对此行提出异议
Pacific Ridge Capital Partners, LLC 103,788 SH276,076 美元减少357 上一季度：104,145打开申报文件 0001591546-26-000011 申报日期：2026年11月12日 对此行提出异议
GEODE CAPITAL MANAGEMENT, LLC 部分由另一管理人报告35,465 SH94,348 美元减少5,321 上一季度：40,786打开申报文件 0001214717-26-000012 申报日期：2026年11月6日 对此行提出异议
UBS Group AG 部分由另一管理人报告24,405 SH64,918 美元减少3,633 上一季度：28,038打开申报文件 0001610520-26-000121 申报日期：2026年11月10日 对此行提出异议
RENAISSANCE TECHNOLOGIES LLC 部分由另一管理人报告23,025 SH61,247 美元减少600 上一季度：23,625打开申报文件 0001037389-26-000062 申报日期：2026年11月12日 对此行提出异议
VANGUARD FIDUCIARY TRUST CO 17,370 SH46,204 美元无变化 上一季度：17,370打开申报文件 0000933478-26-000017 申报日期：2026年11月13日 对此行提出异议
DIMENSIONAL FUND ADVISORS LP 11,492 SH30,569 美元不在已读取的上一季度申报中 打开申报文件 0000354204-26-001096 申报日期：2026年11月4日 对此行提出异议
BlackRock, Inc. 部分由另一管理人报告9,063 SH24,108 美元无变化 上一季度：9,063打开申报文件 0002012383-26-003985 申报日期：2026年11月13日 对此行提出异议
MORGAN STANLEY 部分由另一管理人报告6,126 SH16,295 美元无变化 上一季度：6,126打开申报文件 0000895421-26-000309 申报日期：2026年11月13日 对此行提出异议
Vanguard Global Advisers, LLC 505 SH1,343 美元无变化 上一季度：505打开申报文件 0001811242-26-000017 申报日期：2026年11月13日 对此行提出异议
OSAIC HOLDINGS, INC. 部分由另一管理人报告8 SH21 美元无变化 上一季度：8打开申报文件 0001677044-26-000011 申报日期：2026年11月12日 对此行提出异议
New England Capital Financial Advisors LLC 6 SH16 美元无变化 上一季度：6打开申报文件 0001964652-26-000005 申报日期：2026年11月3日 对此行提出异议
JPMORGAN CHASE CO 部分由另一管理人报告2 SH5 美元减少1 上一季度：3打开申报文件 0000019617-26-000404 申报日期：2026年11月12日 对此行提出异议
GROUP ONE TRADING LLC 1 SH3 美元减少53 上一季度：54打开申报文件 0000932540-26-000017 申报日期：2026年11月10日 对此行提出异议
BARCLAYS PLC 部分由另一管理人报告1 SH3 美元不在已读取的上一季度申报中 打开申报文件 0000312069-26-000241 申报日期：2026年11月6日 对此行提出异议
上一季度出现、但最新季度尚无已读取申报的管理人

他们可能只是尚未申报：未出现在已读取的最新季度申报中，并不等于已卖出持仓。

  • HRT FINANCIAL LP 29,340 SH
  • CITADEL ADVISORS LLC 24,733 SH
  • Virtu Financial LLC 15,701 SH
  • WELLS FARGO COMPANY/MN 2,148 SH
  • Tower Research Capital LLC (TRC) 1,328 SH
  • GROUP ONE TRADING LLC 200 SH
  • 表格13F仅涵盖第13(f)条所列证券的多头持仓：不含空头，也不含该清单之外的证券。
  • 尚未申报最新季度的管理人是缺失，而不是零；申报期限为季度结束后最多45天。
  • 差异是两个季度末快照之间的差，并不是一笔交易。
  • 由另一管理人名下报告的持仓也可能出现在该管理人的申报中；各行不应相加。
  • 证券清单无法归属于该公司或归属不明确的持仓不予显示。

5%持有人（附表13D和13G）

此处读取SEC结构化格式（2024年末起）提交的附表。更早的附表是自由文本，不予读取。

5%持有人，最新事件在前，按申报
持有人占该类别比例持股数事件日期表格来源
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share56.55,748,317.0007/12/2026 申报日期：2026年7月14日SCHEDULE 13D/A第5号修订打开申报文件 0001437749-26-023580 对此行提出异议
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share40.22,635,201.0006/04/2026 申报日期：2026年6月8日SCHEDULE 13D/A第4号修订打开申报文件 0001437749-26-019891 对此行提出异议
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share37.311,695,827.0005/26/2026 申报日期：2026年5月28日SCHEDULE 13D/A第3号修订打开申报文件 0001437749-26-018746 对此行提出异议
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share32.39,380,822.0003/10/2026 申报日期：2026年3月10日SCHEDULE 13D/A第2号修订打开申报文件 0001437749-26-007569 对此行提出异议
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share32.29,446,520.0002/03/2026 申报日期：2026年2月5日SCHEDULE 13D/A第1号修订打开申报文件 0001437749-26-003229 对此行提出异议
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share30.08,417,423.0011/07/2025 申报日期：2025年11月17日SCHEDULE 13D打开申报文件 0001437749-25-035480 对此行提出异议

比例是申报文件所指类别的比例，由持有人自行陈述。团体成员各自报告团体的股份，因此各行不应相加。

已读取的内容

已读取2,028,787份申报文件，日期为2004年6月14日至2026年11月13日：表格3, 3/A, 4, 4/A, 5, 5/A。

档案仍在读取时，某些年份可能不完整。某年在此显示的申报较少，并不表示实际提交得少。

按申报年份统计已读取的文件
申报年份已读取文件
20151
2016204,322
2017202,494
2018202,048
2019193,638
2020144,184
2021224,474
202240,015
2023199,811
2024122,476
2025235,520
2026254,026

SEC要求使用XML之前提交的文件只列出，不提取内容。

返回Smith Micro Software, Inc.