Operaciones de insiders

EDGAR

Smith Micro Software, Inc.

Operaciones informadas por directores, ejecutivos y titulares de más del 10 % en los Formularios 3, 4 y 5 de la SEC, leídas del XML de cada presentación. Los códigos y su redacción son los de la SEC.

El Formulario 4 debe presentarse dentro de los dos días hábiles posteriores a la operación, por lo que las más recientes pueden no estar presentadas aún.

Ventana: operaciones con fecha desde el 15 nov 2025.

Compras en el mercado abierto (código P)
0 operaciones, — acciones
Ventas en el mercado abierto (código S)
2 operaciones, 75.294 acciones
Suma de acciones × precio por acción: 44.600,3877

Los totales suman las operaciones presentadas que se listan; cuentan lo informado y no miden una dirección.

Mostrando 1–11 de 11

Operaciones de insiders, las más recientes primero, según los Formularios 3, 4 y 5 de la SEC
FechaTitular informanteCódigoAdquirido o enajenadoAccionesPrecio por acción, según lo presentadoValor (derivado)Acciones poseídas despuésDirecta o indirectaCasilla de la Regla 10b5-1NotasFuente
15 sept 2026 Presentado el 15 sept 2026SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)4562,90
1322,4

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 1322.40.

57.285Directa (D) No
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
Abrir presentación 0001437749-26-030473 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
15 sept 2026 Presentado el 15 sept 2026Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)1002,90
290

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 290.00.

36.279Directa (D) No
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.90 per share, for the payment of income taxes.
Abrir presentación 0001437749-26-030475 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
19 ago 2026 Presentado el 20 ago 2026Huffmyer Timothy C. Director · Officer: President and CEO
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)3002,87
861

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 861.00.

36.379Directa (D) No
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Abrir presentación 0001437749-26-028655 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
19 ago 2026 Presentado el 20 ago 2026SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: Executive Chairman · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)9632,87
2763,81

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 2763.81.

57.741Directa (D) No
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.87 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Abrir presentación 0001437749-26-028653 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
19 ago 2026 Presentado el 20 ago 2026Braund Bethany M Officer: VP, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)22,86
5,72

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 5.72.

6193Directa (D) No
F1, F2
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $2.86 per share, for the payment of income taxes.
  • F2 Effective at 11:59pm ET on June 4, 2026, Smith Micro Software, Inc. effected a 1:5 reverse stock split. Shareholdings reported herein reflect the effects of the reverse stock split.
Abrir presentación 0001437749-26-028657 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
17 dic 2025 Presentado el 17 dic 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)10000,6225
622,5

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 622.5000.

367.397Directa (D) No
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
Abrir presentación 0001437749-25-038185 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
17 dic 2025 Presentado el 17 dic 2025Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
F

Payment of exercise price or tax liability by delivering or withholding securities incident to the receipt, exercise or vesting of a security issued in accordance with Rule 16b-3

Common stock
Enajenado (D)2540,6225
158,115

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 158.1150.

225.906Directa (D) No
F1
  • F1 Shares withheld, at an average vesting price of $0.6225 per share, for the payment of income taxes.
Abrir presentación 0001437749-25-038187 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
11 dic 2025 Presentado el 11 dic 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock
Enajenado (D)36.5970,5813
21.273,8361

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 21273.8361.

5.517.674Indirecta (I) Smith Living TrustNo
F3
  • F3 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.5800 to $0.5935, inclusive, with a weighted average price of $0.5813. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
Abrir presentación 0001437749-25-037572 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
10 dic 2025 Presentado el 11 dic 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
S

Open market or private sale of non-derivative or derivative security

Common stock
Enajenado (D)38.6970,60280
23.326,5516

Derivado: acciones × precio por acción. Valor exacto 23326.55160.

5.554.271Indirecta (I) Smith Living TrustNo
F2
  • F2 Shares sold for tax planning purposes in a series of transactions with a price range of $0.6000 to $0.6324, inclusive, with a weighted average price of $0.6028. The reporting person undertakes to provide to Smith Micro Software, Inc. or the staff of the Securities and Exchange Commission, upon request, full information regarding the number of shares sold at each separate price within the range set forth in this footnote.
Abrir presentación 0001437749-25-037572 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
9 dic 2025 Presentado el 11 dic 2025SMITH WILLIAM W JR Director · Officer: President and CEO · 10% owner
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock
Adquirido (A)119.0490—368.397Directa (D) No
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
Abrir presentación 0001437749-25-037572 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila
9 dic 2025 Presentado el 11 dic 2025Huffmyer Timothy C. Officer: VP, COO, CFO and Treasurer
A

Grant, award or other acquisition pursuant to Rule 16b-3(d)

Common stock
Adquirido (A)75.3980—226.160Directa (D) No
F1
  • F1 Restricted stock subject to performance-based vesting. Shares will vest in installments subject to satisfaction of performance criteria for the fourth quarter of 2025.
Abrir presentación 0001437749-25-037575 Leído del XML de la presentación Disputar esta fila

Titulares institucionales (Formulario 13F)

Trimestre terminado el 2026-09-30: 6203 presentaciones leídas, la última del 12 nov 2026. Trimestre anterior terminado el 2026-06-30: 6519 presentaciones leídas.

Mostrando 1–10 de 10

Titulares institucionales, la posición mayor primero, según lo presentado
GestorAcciones o principalValor según lo presentadoDiferencia con el trimestre anteriorFuente
Pacific Ridge Capital Partners, LLC 103.788 SH276.076 dólaresMenor en 357 Trimestre anterior: 104.145Abrir presentación 0001591546-26-000011 Presentado el 12 nov 2026 Disputar esta fila
GEODE CAPITAL MANAGEMENT, LLC Informado en parte bajo otro gestor35.465 SH94.348 dólaresMenor en 5321 Trimestre anterior: 40.786Abrir presentación 0001214717-26-000012 Presentado el 6 nov 2026 Disputar esta fila
UBS Group AG Informado en parte bajo otro gestor24.405 SH64.918 dólaresMenor en 3633 Trimestre anterior: 28.038Abrir presentación 0001610520-26-000121 Presentado el 10 nov 2026 Disputar esta fila
RENAISSANCE TECHNOLOGIES LLC Informado en parte bajo otro gestor23.025 SH61.247 dólaresMenor en 600 Trimestre anterior: 23.625Abrir presentación 0001037389-26-000062 Presentado el 12 nov 2026 Disputar esta fila
DIMENSIONAL FUND ADVISORS LP 11.492 SH30.569 dólaresNo figura en las presentaciones leídas del trimestre anterior Abrir presentación 0000354204-26-001096 Presentado el 4 nov 2026 Disputar esta fila
OSAIC HOLDINGS, INC. Informado en parte bajo otro gestor8 SH21 dólaresSin cambios Trimestre anterior: 8Abrir presentación 0001677044-26-000011 Presentado el 12 nov 2026 Disputar esta fila
New England Capital Financial Advisors LLC 6 SH16 dólaresSin cambios Trimestre anterior: 6Abrir presentación 0001964652-26-000005 Presentado el 3 nov 2026 Disputar esta fila
JPMORGAN CHASE CO Informado en parte bajo otro gestor2 SH5 dólaresMenor en 1 Trimestre anterior: 3Abrir presentación 0000019617-26-000404 Presentado el 12 nov 2026 Disputar esta fila
BARCLAYS PLC Informado en parte bajo otro gestor1 SH3 dólaresNo figura en las presentaciones leídas del trimestre anterior Abrir presentación 0000312069-26-000241 Presentado el 6 nov 2026 Disputar esta fila
GROUP ONE TRADING LLC 1 SH3 dólaresMenor en 53 Trimestre anterior: 54Abrir presentación 0000932540-26-000017 Presentado el 10 nov 2026 Disputar esta fila
Gestores del trimestre anterior sin presentación leída para el último

Quizá simplemente no hayan presentado aún: estar ausente de las presentaciones leídas del último trimestre no equivale a una posición vendida.

  • VANGUARD CAPITAL MANAGEMENT LLC 133.421 SH
  • HRT FINANCIAL LP 29.340 SH
  • CITADEL ADVISORS LLC 24.733 SH
  • VANGUARD FIDUCIARY TRUST CO 17.370 SH
  • Virtu Financial LLC 15.701 SH
  • BlackRock, Inc. 9063 SH
  • MORGAN STANLEY 6126 SH
  • WELLS FARGO COMPANY/MN 2148 SH
  • Tower Research Capital LLC (TRC) 1328 SH
  • Vanguard Global Advisers, LLC 505 SH
  • GROUP ONE TRADING LLC 200 SH
  • El Formulario 13F cubre solo posiciones largas en valores de la Sección 13(f): ni posiciones cortas ni valores fuera de esa lista.
  • Un gestor que aún no ha presentado el último trimestre está ausente, no en cero; las presentaciones vencen hasta 45 días después del cierre del trimestre.
  • Una diferencia es la que hay entre dos instantáneas de cierre de trimestre, no una operación.
  • Una posición informada bajo otro gestor puede aparecer también en la presentación de ese gestor; las filas no se suman.
  • No se muestran las posiciones que la lista de valores no puede atribuir a esta empresa o atribuye de forma ambigua.

Titulares del 5 % (Anexos 13D y 13G)

Aquí se leen los anexos presentados en el formato estructurado de la SEC (desde finales de 2024). Los anteriores son texto libre y no se leen.

Titulares del 5 %, el evento más reciente primero, según lo presentado
TitularPorcentaje de la claseAcciones en poderFecha del eventoFormularioFuente
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share56.55.748.317,0007/12/2026 Presentado el 14 jul 2026SCHEDULE 13D/AEnmienda 5Abrir presentación 0001437749-26-023580 Disputar esta fila
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share40.22.635.201,0006/04/2026 Presentado el 8 jun 2026SCHEDULE 13D/AEnmienda 4Abrir presentación 0001437749-26-019891 Disputar esta fila
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share37.311.695.827,0005/26/2026 Presentado el 28 may 2026SCHEDULE 13D/AEnmienda 3Abrir presentación 0001437749-26-018746 Disputar esta fila
SMITH WILLIAM W JR Common Stock, par value $0.001 per share30.08.417.423,0011/07/2025 Presentado el 17 nov 2025SCHEDULE 13DAbrir presentación 0001437749-25-035480 Disputar esta fila

El porcentaje es de la clase que indica la presentación, según lo declaró el titular. Los miembros de un grupo informan cada uno las acciones del grupo, por lo que las filas no se suman.

Qué se leyó

1.813.069 presentaciones leídas, del 14 jun 2004 al 12 nov 2026: Formularios 3, 3/A, 4, 4/A, 5, 5/A.

Algunos años pueden estar incompletos mientras se sigue leyendo el archivo. Un año con pocas presentaciones aquí no afirma que se hicieran pocas.

Presentaciones leídas, por año de presentación
Año de presentaciónPresentaciones leídas
20151
2016204.322
2017202.494
2018202.048
2019193.638
2020144.184
2021224.474
202240.015
2023199.811
202484.357
2025235.518
202676.430

Las presentaciones anteriores a que la SEC exigiera XML se listan, pero no se extraen.

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